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美国商品期货交易委员会将就企业合规程序发布新指导意见

发布时间:2021-10-18 20:42:50 阅读: 来源:木炭机厂家

美国商品期货交易委员会将就企业合规程序发布新指导意见

美国商品期货交易委员会将就企业合规程序发布新指导意见美国商品期货交易委员会将就企业合规程序发布新指导意见2020年9月10日 星期四 19:03预计美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission, 简称CFTC)将发布指导意见,详细说明将如何评估企业合规程序,这是美国执法机构推动公司投资于防监管违规项目的最新举措。

预计指导意见最早将于周四以内部备忘录的形式发布,它将指导CFTC执法部门的工作人员在评估一家公司在可能违规之前是否制定了适当的合规程序,以及在评估违规发生后公司是否采取了措施解决问题时,考虑若干事项。

根据《华尔街日报》(The Wall Street Journal)看到的新指导意见草案,合规程序的主要目标应是预防、发现和纠正不当行为。上述备忘录鼓励CFTC工作人员询问企业,他们是否投入了足够的资源来防止违规行为,以及其合规职能是否足够独立运作。

与司法部所采取的方法相比,CFTC更为笼统的方式为企业提供的指导较少,司法部评估公司合规程序的指导意见是一份20页的文件。CFTC的指导意见只有三页纸。

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